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一、編制背景

近年來，國家和我省持續(xù)推進財政科研項目管理改革，先后出臺了系列優(yōu)化科研經(jīng)費管理的政策文件和改革措施，有力地激發(fā)了科研人員的創(chuàng)造性和創(chuàng)新活力。2019年3月，李克強總理在《政府工作報告》中提出“開展項目經(jīng)費使用‘包干制’改革試點，不設(shè)科目比例限制，由科研團隊自主決定使用”，國家自然科學(xué)基金以及部分省市陸續(xù)開展了此項改革試點工作。2021年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），提出擴大經(jīng)費包干制實施范圍，在人才類和基礎(chǔ)研究類科研項目中推行經(jīng)費包干制。2022年4月，省政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于改革完善省財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（浙政辦發(fā)〔2022〕22號），明確提出在省“杰青”項目經(jīng)費包干制試點基礎(chǔ)上，進一步在人才類和基礎(chǔ)研究類科研項目中推行經(jīng)費包干制。

為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委省政府關(guān)于深化科研經(jīng)費管理的改革精神，2020年我省率先在部分省“杰青”項目中試行經(jīng)費使用“包干制”改革試點，目前25家科研單位的225個項目納入試點，總經(jīng)費1.9億元。為深入推進省自然科學(xué)基金“負面清單+包干制”改革試點部署，在充分調(diào)研和廣泛征求省級有關(guān)部門、高校院所等科研單位和科研人員意見的基礎(chǔ)上，省科技廳會同省財政廳研究制定了《通知》，將試點范圍擴大到全部省自然科學(xué)基金重大項目、省“杰青”項目，并明確了總體要求、主要舉措和工作要求。

二、基本框架和內(nèi)容

《通知》起草力求聚焦重點、突出亮點，全文主要包括總體要求、主要舉措、工作要求三部分。

第一部分總體要求，明確推進“負面清單+包干制”改革的總體考慮和任務(wù)要求。

第二部分主要舉措，重點提出項目實施“包干”、資金使用“包干”和項目管理“包干”三部分改革內(nèi)容。

第三部分工作要求，從推動科技政策扎實落地出發(fā)，提出注重聯(lián)動協(xié)調(diào)、加強政策宣傳、加強跟蹤調(diào)整三項工作要求。

三、主要突破點和特點

（一）擴大“負面清單+包干制”試點范圍

2020年我省率先在部分省杰青項目中試行經(jīng)費使用“包干制”，《通知》適用范圍包括2020年以來試行經(jīng)費使用“包干制”的所有項目。根據(jù)浙政辦發(fā)〔2022〕22號工作要求，2022年起將進一步擴大“負面清單+包干制”試點范圍，2023年度立項的所有省基金重大項目和省“杰青”項目均納入“負面清單+包干制”管理，項目資助強度在80-100萬元/項（其中數(shù)學(xué)和管理學(xué)科為50-60萬/項）之間。

（二）建立健全基于信任的科研管理機制

一方面，遵循人才成長規(guī)律和科研規(guī)律，選對人、用好人，建立以尊重和信任科研人員為前提的科研管理機制。探索實施創(chuàng)新群體項目和青年原創(chuàng)項目，大力培育戰(zhàn)略科學(xué)家和青年科學(xué)家，項目負責(zé)人在任務(wù)目標不降低的前提下，可自主自主調(diào)整技術(shù)路線、實施方案、項目組成員，報依托單位備案即可。另一方面，深化科研經(jīng)費管理改革，健全完善讓科研人員把主要精力放在科研上的保障機制。經(jīng)費使用上，項目申報時無需再編制資金預(yù)算，取消了直接經(jīng)費和間接經(jīng)費限制，項目立項后經(jīng)費一次性撥款到位；項目管理上，不再進行中期檢查，實施期滿后不再開展單獨財務(wù)驗收，驗收通過后結(jié)余經(jīng)費優(yōu)先支持原項目團隊開展長期研究。

（三）建立科研活動和資金使用“負面清單”

實行科研活動和經(jīng)費使用“負面清單”兩手抓，進一步筑牢“底線”明晰“紅線”，確?？蒲许椖繉嵤┤^程規(guī)范有序。一方面，圍繞項目申請、項目實施、驗收結(jié)題等全過程管理，對照遵守科研項目實施相關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)規(guī)范和科學(xué)道德的總體要求，重點針對重復(fù)申請、弄虛作假、虛構(gòu)夸大、署名標注不實、管理失職等不當(dāng)行為梳理凝練了科研活動的九大禁止行為。另一方面，圍繞設(shè)備費、業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費等經(jīng)費支出渠道，對照嚴禁用于違反國家法律法規(guī)、違背科學(xué)共同體公認道德和管理失職造成財政資金浪費或損失等行為的總體要求，重點針對無關(guān)或不當(dāng)列支、違規(guī)轉(zhuǎn)包、隨意或變相轉(zhuǎn)撥、冒領(lǐng)套取等不當(dāng)行為梳理凝練了資金使用的六大禁止行為。

（四）建立健全管理和監(jiān)督機制

建立有效的自我約束和外部監(jiān)督機制，在負面清單的基礎(chǔ)上，強化信息公開和監(jiān)督檢查一體化的管理規(guī)范，確保“包干制”下放的權(quán)限接得住、用得好。一是壓緊項目負責(zé)人主要責(zé)任，實施項目負責(zé)人承諾制，項目負責(zé)人對項目實施全過程負責(zé)，自覺履行相關(guān)職責(zé)，堅決杜絕禁止行為。二是壓實依托單位主體責(zé)任，督促健全完善內(nèi)控體系，依托單位應(yīng)制定“負面清單+包干制”內(nèi)部管理規(guī)定并細化負面清單、懲戒機制等細則，并加強科研誠信和科技倫理教育。三是強化信息公開導(dǎo)向，制定《浙江省自然科學(xué)基金“包干制”項目經(jīng)費使用信息公開要點》，把信息公開作為內(nèi)控的重要措施，督促項目負責(zé)人自覺接受監(jiān)督，要求在項目實施期間需定期公開經(jīng)費使用情況，在結(jié)題驗收前應(yīng)主動公開項目成果、經(jīng)費審計（決算）報告等項目驗收材料，強化自我約束。四是建立結(jié)題抽查制度，制定《浙江省自然科學(xué)基金“負面清單+包干制”結(jié)題項目抽查方案（試行）》，規(guī)定對當(dāng)年已結(jié)題項目需進行隨機抽查，抽查內(nèi)容主要涵蓋內(nèi)控制度執(zhí)行情況、信息公開執(zhí)行情況、“負面清單”執(zhí)行情況和授權(quán)松綁執(zhí)行情況，強化外部監(jiān)督。

四、生效日期、解讀機關(guān)、解讀人及聯(lián)系方式

生效日期：2022年9月25日

解讀機關(guān)：省科技廳